Certificación en Prevención de Lavado de Dinero de la CNBV

 

Certificación CNBV en materia de PLD/FT

Como parte de la Reforma Financiera, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) certificará en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) a auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en la referida materia que presten sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV para verificar el cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que derivan de ellas en materia de PLD/FT.

¿Qué es?

Un mecanismo de profesionalización en materia de PLD/FT dirigido a los auditores, oficiales de cumplimiento, y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.

Objeto de la certificación en materia de PLD/FT

Constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, cuentan con los conocimientos necesarios en materia de PLD/FT de conformidad con los más altos estándares internacionales, para el ejercicio de sus funciones, a fin de fomentar una mayor confianza en el sector respecto de su capacidad profesional, sin perjuicio de la necesidad por parte del profesionista de actualizarse como lo requiera la materia.*

 

 

Curso de preparación para la certificación PLD/FT

Dirigido a:

Auditores externos, contadores independientes, oficiales de cumplimiento, y demás profesionales que presten sus servicios a entidades financieras y a empresas que realizan actividades vulnerables, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de demás disposiciones en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones de PLD/FT (Prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo).

Objetivo:

  • Obtener la certificación PLD/FT aprobando el examen implementado por la CNBV.
  • Capacitar y evaluar a los empleados de empresas que realizan actividades vulnerables y de entidades financieras que deben cumplir obligaciones de prevención de lavado de dinero, que les permitan prevenir, detectar y corregir situaciones de riesgo y cumplir con sus obligaciones legales.

Temario

    • CAP I. El lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo. Que los auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en la materia, cuenten con un estándar mínimo de conocimientos en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo con el fin de propiciar un mejor y mayor cumplimiento en el régimen de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 400 bis (delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita) o 139 quáter (delito de financiamiento al terrorismo), ambos del código penal federal, al que están sujetas las entidades y personas supervisadas por la comision nacional bancaria y de valores.

 

    • CAP II. Organismos y foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
      El participante deberá conocer el objeto, estructura y funciones, de los organismos y foros de carácter internacional que participan en la prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo; así como identificar el contenido y alcance de los principales documentos y principios emitidos por dichos organismos y foros. 

 

    • CAP III. Prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sistema financiero mexicano.
      El participante deberá conocer las bases sobre las cuales se ha construido y desarrollado el régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sistema financiero mexicano. Adicionalmente deberá conocer las funciones de las autoridades y órganos que participen en la regulación, supervisión, detección y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en méxcio, asi como las tipologías publicadas por la unidad de inteligencia financiera.

 

    • CAP IV. Régimen de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sistema financiero mexicano.
      El participante deberá conocer de forma pormenorizada el régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, previsto en las leyes relativas al sistema financiero mexicano y en las disposiciones de carácter general que derivan de ellas.

 

    • CAP V. Detección y gestión de riesgos en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
      El participante deberá conocer un universo de documentos necesarios para detectar, gestionar y mitigar los riesgos en materia de de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Adicionalmente, deberá conocer e identificar otras herramientas aplicables a la gestión de riesgos en la materia que son utilizadas en otras organizaciones y jurisdicciones.

 

    • CAP VI. Auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
      El participante deberá conocer la importancia de las funciones de la auditoría interna y externa de conformidad con los documentos emitidos por organismos de carácter internacional que participan en la preveción del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo asi como las directrices para la auditoría de gestió de iso, a fin de identificar potenciales riesgos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Adicionalmente, deberá conocer el contenido de un informe de auditoría y la función de supervisión que realiza la comisión  nacional bancaria y de valores en términos de las disposiciones aplicables.

 

    • CAP VII. Oficial de cumplimiento, auditor, integrantes del comité de comunicación y control.
      El participante deberá conocer las funciones y características del oficial de cumplimiento, el comité de comunicación y control, asi como del auditor interno y/o externo independiente de conformidad con las disposiciones aplicables en la materia.

 

    • CAP VIII. Nociones de la ley federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
      El participante deberá conocer el objeto de la ley federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, asi como el apartado previsto para las entidades financieras, para que pueda determinar su aplicabilidad y las obligaciones que se generan para las entidades financieras.

 

*Cnbv.gob.mx. (2016). Obtención del Certificado. [online] Available at: http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/Paginas/default.aspx



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